国泰富时中国国企共赢ETF倡议连接C (019269)！ 国泰富时中国国企共赢买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金(国泰富时中国国企共赢ETF倡议连接C)产物材料概要更新原题目！国泰富时中国国企共赢ETF倡议连接C ！ 国泰富时中国国企共赢买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金(国泰富时中国国企共赢ETF倡议连接C)产物材料概要更新国泰富时中国国企共赢买卖型式指数证券投 资基金倡议式连接基金（国泰富时中国国企共赢 ETF倡议连接C）基金产物材料概要更新 编制日期：2025年4月9日 送出日期：2025年4月10日 本概要供给本基金的主要消息，是招募仿单的一部门。 做出投资决定前，请阅读完整的招募仿单等发卖文件。 一、产物概况 国泰富时中国国企 基金简称 基金代码 019259 共赢 ETF倡议连接 国泰富时中国国企 部属基金简称 部属基金代码 019269 共赢 ETF倡议连接 C 中国农业银行股份无限 基金办理人 国泰基金办理无限公司 基金托管人 公司 基金合同生效日 2023-09-05 基金类型 基金中基金 买卖币种 人平易近币 运做体例 通俗式 频次 每个日 起头担任本基金 2025-04-09 基金司理的日期 基金司理 朱碧莹 证券从业日期 2018-07-01 《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2亿元，《基金合同》从动终止，且不得通过召开基金份额持有会延续基金合同刻日。若届时的法令律例或中国证监会发生变化，上述终止被打消、更改或弥补，则本基金能够参照届时无效的法令律例或中国证监会施行。其他 《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，持续 20个工做日呈现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元景象的，基金办理人该当正在按期演讲中予以披露；持续 50个工做日呈现前述景象的，本基金将按照基金合同的商定进行基金财富清理并终止，不需召开基金份额持有会。本基金次要投资于方针ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成 份股（含存托凭证）。为更好地实现投资方针，本基金可少量投资于 非标的指数成份股（包罗从板、创业板、港股通标的股票及其他中国 证监会答应基金投资的股票、存托凭证）、债券（包罗国债、央行票 据、金融债、企、公司债、公开辟行的次级债、处所债券、 支撑机构债券、中期单据、可转换债券（含分手买卖可转债）、 可互换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、 资产支撑证券、同业存单、银行存款、货泉市场东西以及法令律例或 中国证监会答应基金投资的其他金融东西。 本基金可按照法令律例的参取融资和转融通证券出借营业。 投资范畴 基金的投资组合比例为：本基金投资于方针ETF的比例不低于基金资产 净值的90%。每个买卖日日终正在扣除股指期货合约需缴纳的买卖 金后，本基金持有的现金或者到期日正在一年以内的债券不低于基 金资产净值的5%，此中，现金不包罗结算备付金、存出金和应收 申购款等。 如法令律例或监管机构当前答应基金投资其他品种或变动投资比例限 制，基金办理人正在履行恰当法式后，能够响应调整本基金的投资范畴 和投资比例。 本基金的标的指数为富时中国国企共赢指数（FTSE China SOE Sustainable Prosperity Index）及其将来可能发生的变动。 1、资产设置装备摆设策略；2、方针ETF投资策略；3、股票投资策略；4、存 托凭证投资策略；5、债券投资策略；6、可转换债券和可互换债券投 次要投资策略 资策略；7、资产支撑证券投资策略；8、股指期货投资策略；9、融 资取转融通证券出借投资策略。 富时中国国企共赢指数（ FTSE China SOE Sustainable 业绩比力基准 Prosperity Index）收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% 本基金为ETF连接基金，方针ETF为股票型指数基金，其预期收益及预期风险程度理论上高于夹杂型基金、债券型基金和货泉市场基金。本基金次要通过投资于方针ETF标的指数表示，具有取标的指数以及风险收益特征本基金投资港股通标的股票时，会晤对港股通机制下因投资、投资标的、市场轨制以及买卖法则等差别带来的特有风险。数据截止日期：2024-12-31 1。38% 银行存款和结算 备付金合计 1。99% 其他资产 5。32% 固定收益投资 91。32% 基金投资(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增加率及取同期业绩比力基准的比力图份额（S）或金额（M） 费用类型 收费体例/费率 备注 /持有刻日（N） 认购费 - 0。00% 申购费（前收费） - 0。00%收费体例/年费率 费用类别 收取方 或金额（元） 办理费 0。15% 基金办理人、发卖机构 托管费 0。10% 基金托管人 发卖办事费 0。20% 发卖机构 审计费用 12，000。00 会计师事务所 消息披露费 50，000。00 披露报刊 其他按照国度相关注：1、本基金基金财富中投资于方针ETF的部门不收取办理费。本基金基金财富中投资于方针ETF的部门不收取托管费。3、上表中年费用金额为基金全体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终现实金额以基金按期演讲披露为准。若投资者认购/申购本基金份额，正在持有期间，投资者需收入的运做费率如下表： 基金运做分析费率（年化） 0。49%注：基金办理费率、托管费率、发卖办事费率为基金现行费率，其他运做费用以比来一次基金年报披露的相关数据为基准测算。本基金面对的次要风险有系统性风险、非系统性风险、运做办理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法令文件中涉及基金风险特征的表述取发卖机构对基金的风险评级可能不分歧的风险和其他风险等。本基金为 ETF连接基金，次要投资于方针 ETF，因而方针 ETF面对的风险（例如方针ETF的办理风险、操做风险、基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险和手艺风险等风险）可能间接或间接成为本基金的风险。本基金为方针ETF的连接基金，但不克不及本基金的表示取方针ETF的表示完全分歧，（1）投资对象和投资范畴的分歧，会导致两只基金的业绩有差别； （2）投资办理体例的分歧，如正在指数化投资过程中，分歧的办理体例会导致指数的程度、手艺手段、买入卖出的机会选择等的分歧，会导致两只基金的业绩有差别； （3）基金规模、投资成本、各类费用取税收的分歧，会导致两只基金的业绩有差别。因为两只基金的投资对象和投资范畴分歧，投资办理体例分歧，基金规模也可能分歧，所以，本基金的投资成本、各类费用及税收可能分歧于方针 ETF；（4）现金比例及现金办理体例的分歧，会导致两只基金的业绩有差别。本基金每个买卖日日终正在扣除股指期货合约需缴纳的买卖金后，持有的现金或者到期日正在一年以内的债券不低于基金资产净值的 5%，此中，现金不包罗结算备付金、存出金和应收申购款等。而方针 ETF则没有这项。标的指数成份股的价钱可能遭到要素、经济要素、投资理和买卖轨制等各类要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益程度发生变化，发生风险。虽然可能性很小，但按照基金合同，如呈现变动标的指数的景象，本基金将变动标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将取新的标的指数连结分歧，投资人须承担此项调整带来的风险取成本。1）标的指数成份股可能因各类缘由姑且或持久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法及时调整投资组合而导致偏离度和误差扩大。本基金运做过程中，当标的指数成份股发生较着负面事务面对退市，且指数编制机构暂未做出调整的，基金办理人该当按照基金份额持有人好处优先的准绳，履行内部决策法式后及时对相关成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金发生偏离度和误差。2）本基金为 ETF连接基金，次要投资于方针 ETF，因而方针 ETF正在成份股停牌时可能面对的风险（例如方针 ETF基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险、误差加大的风险、投资者无法赎回全数或部门 ETF份额的风险等）可能间接或间接成为本基金的风险。3、基金投资组合报答取标的指数报答偏离及误差节制未达商定方针的风险 以下要素可能使基金投资组合的收益率取标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的误差节制未达商定方针：（1）因为标的指数调整成份股或变动编制方式，使本基金正在响应的组合调整中发生偏离度取误差。（2）因为标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股正在标的指数中的权沉发生变化，使本基金正在响应的组合调整中发生偏离度和误差。（3）成份股派发觉金盈利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而发生偏离度。（4）因为成份股停牌、摘牌或流动性差等缘由使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而发生偏离度和误差。（5）因为基金投资过程中的证券买卖成本，以及基金办理费和托管费等费用的存正在，使基金投资组合取标的指数发生偏离度取误差。（6）正在本基金指数化投资过程中，基金办理人的办理能力，例如指数的程度、手艺手段、买入卖出的机会选择等，城市对本基金的收益发生影响，从而影响本基金对标的指数的程度。如因遭到最低买入股数的，基金投资组合中个体股票的持有比例取标的指数中该股票的权沉可能不完全不异；因缺乏卖空、对冲机制及其他东西形成的指数成本较大；因基金申购取赎回带来的现金变更；因指数发布机构指数编制错误等，由此发生偏离度取误差。（8）正在一般市场环境下，本基金的风险节制方针是逃求日均偏离度的绝对值不跨越 0。35%，年误差不跨越 4%。如因标的指数编制法则调整或其他要素导致本基金的误差节制未达商定方针，本基金净值表示取指数价钱走势可能发生较大偏离。本基金的标的指数由指数编制机构发布并办理和，将来指数编制机构可能因为各类缘由遏制对指数的办理和，本基金将按照基金合同的商定自该景象发生之日起十个工做日内向中国证监会演讲并提出处理方案，如改换基金标的指数、转换运做体例、取其他基金归并或者终止基金合划一，并正在 6 个月内召集基金份额持有会进行表决，基金份额持有会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面对改换基金标的指数、转换运做体例、取其他基金归并或者终止基金合划一风险。自指数编制机构遏制标的指数的编制及发布至处理方案确按期间，基金办理人应按照指数编制机构供给的比来一个买卖日的指数消息遵照基金份额持有人好处优先准绳维持基金投资运做。该期间因为标的指数不再更新等缘由可能导致指数表示取相关市场表示存正在差别，影响投资收益。（1）特定原始权益人破产风险、资产支撑证券的利率风险、评级风险等取资产支撑证券相关的风险；（3）办理人违约违规风险、托管人违约违规风险、专项打算账户办理风险、资产办事机构违规风险等取专项打算办理相关的风险；6、本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、操做风险和法令风险等。因为股指期货凡是具有杠杆效应，价钱波动比标的东西更为猛烈。而且因为股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金资产面对丧失风险。股指期货采用金买卖轨制，因为金买卖具有杠杆性，当呈现晦气行情时，股价指数细小的变更就可能会使投资益蒙受较大丧失。股指期货采用每日无欠债结算轨制，若是没有正在的时间内补脚金，按将被强制平仓，可能给投资人带来丧失。本基金为倡议式基金，《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同从动终止，且不得通过召开基金份额持有会延续基金合同刻日。若届时的法令律例或中国证监会发生变化，上述终止被打消、更改或弥补，则本基金能够参照届时无效的法令律例或中国证监会施行。《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，持续 50个工做日呈现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元景象的，本基金将按照基金合同的商定进行基金财富清理并终止，不需召开基金份额持有会。基金份额持有人可能面对基金合同提前终止的不确定性风险。（1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资能够扩大买卖额度，操纵较少本钱来获取较大利润，这必然也放大了风险。本基金将股票做为品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得领取响应的利钱或费用，如判断失误或操做不妥，会加大吃亏。（2）能力及买卖风险：单只或全数证券被暂停融资、本基金账户被暂停或打消融资资历等，这些影响可能给本基金形成经济丧失。此外，本基金也可能面对因为本身维持比例低于融资合同商定的要求，且未能及时弥补物，导致信用账户买卖遭到，从而形成经济丧失。（3）强制平仓风险：本基金正在处置融资买卖期间，若是不克不及按照商定的刻日了债债权，或上市证券价钱波动，导致日终清理后维持比例低于鉴戒线，且不克不及按照商定逃加物时，将面对物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金形成经济丧失。本基金可参取转融通证券出借营业，面对的风险包罗但不限于流动性风险、信用风险、市场风险和其他风险。（1）流动性风险：指本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的缘由，发生无法及时变现领取赎回款子的风险；（2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法及时偿还出借证券、无法领取响应权益弥补及相关费用的风险；（3）市场风险：指证券出借后，可能面对出借期间无法及时措置证券的市场风险； （4）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市场猛烈波动、个体证券呈现严沉事务、买卖敌手方违约、营业法则调整、消息手艺不克不及一般运转等风险。本基金可投资国内依法刊行上市的存托凭证，基金净值可能遭到存托凭证的境外根本证券价钱波动影响，取存托凭证的境外根本证券、境外根本证券的刊行人及境内交际易机制相关的风险可能间接或间接成为本基金的风险。本基金可按照投资策略需要或市场的变化，选择将部门基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。本基金投资于港股通标的股票时，会晤对港股通机制下因投资、投资标的、市场轨制以及买卖法则等差别带来的特有风险。包罗但不限于以下风险：港股市场实行 T+0 反转展转买卖，且对个股不设涨跌幅，因而每日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表示出比 A 股更为猛烈的股价波动，使基金面对较大的投资风险。汇率波动可能对基金的投资收益形成丧失。本基金以人平易近币发卖取结算，港币相对于人平易近币的汇率变化将会影响本基金港股投资部门的资产价值，从而导致基金资产面对潜正在风险；人平易近币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩发生影响。此外，本基金投资港股通投资标的股票时，正在买卖时间内提交订单根据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通买卖日日终，中国证券登记结算无限义务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔买卖，确定买卖现实合用的结算汇率，也使本基金投资面对汇率风险。次要指正在内地开市休市的景象下，港股通不克不及一般买卖，港股不克不及及时卖出，可能带来必然的流动性风险。具体而言，因为只要沪港或深港两地均为买卖日且可以或许满脚结算放置的买卖日才为港股通买卖日，港股通买卖日和买卖时间由联交所证券互换衣务公司正在其指定网坐发布，因而可能存正在以下因港股通机制下买卖日不连贯带来的风险： 1）呈现台风、黑色暴雨或者联交所的其他景象时，联交所将可能停市，投资者将面对正在停市期间无法进行港股通买卖的风险；2）呈现所或深交所证券互换衣务公司认定的买卖非常环境时，所或深交所证券互换衣务公司将可能暂停供给部门或者全数港股通办事，投资者将面对正在暂停办事期间无法进行港股通买卖的风险；3）投资者因港股通股票权益、转换、上市公司被收购等景象或者非常环境，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，所或深交所还有的除外；4）投资者因港股通股票权益或者转换等景象取得的联交所上市股票的认购正在联交所上市的，能够通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，能够享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。港股通营业存正在每日额度。正在联交所开市前阶段，当日额度利用完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；正在联交所持续买卖时段或者收市竞价买卖时段，当日额度利用完毕的，当日本基金将面对不克不及通过港股通进行买入买卖的风险。本基金将通过港股通机制投资于市场，该机制正在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有必然的，并且此类可能会不竭调整，这些要素的变化可能对本基金进入或退出本地市场形成妨碍，从而对投资收益以及一般的申购赎回发生间接或间接的影响。中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然盈利，也不最低收益。因《基金合同》而发生的或取《基金合同》相关的一切争议，应经敌对协商处理，如经敌对协商未能处理的，则任何一方有权按《基金合同》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金合同》。基金产物材料概要消息发生严沉变动的，基金办理人将正在三个工做日内更新，其他消息发生变动的，基金办理人每年更新一次。因而，本文件内容比拟基金的现实环境可能存正在必然的畅后，如需及时、精确获取基金的相关消息，敬请同时关心基金办理人发布的相关姑且通知布告等。